Словарь терминов

Агент — юридическое лицо, деятельность которого заключается в организации выдачи и погашения паев инвестиционных фондов. Сведения об агенте вносятся в реестр паевых инвестиционных фондов как об агенте по выдаче и погашению инвестиционных паев Фонда, и информация о нем публикуется в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации.

Администратор — работник Управляющей Компании, на которого в соответствии с приказом Генерального директора Управляющей Компании возложены обязанности по организации документооборота между отдельными структурными подразделениями Управляющей Компании, а также между юридическими лицами, взаимодействующими с Управляющей Компанией в процессе осуществления последним доверительного управления имуществом паевых инвестиционных фондов, и государственными органами, осуществляющими управление и контроль на рынке ценных бумаг.

Активы Фонда — имущество, составляющее Фонд, в состав которого входят финансовые вложения (ценные бумаги), денежные средства, дебиторская задолженность, недвижимость.

Акты Федеральной комиссии — действующие постановления и иные правовые нормативные акты, принятые Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг Российской Федерации, а также сохраняющие силу нормативные акты Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве РФ.

Акция — эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации.

Аудитор — юридическое лицо (аудиторская фирма) или физическое лицо (аудитор), имеющие лицензию (аттестат) на занятие аудиторской деятельностью, осуществляющее на основании договора с Управляющей Компанией аудиторские проверки учета и отчетности, связанные с доверительным управлением имуществом паевых инвестиционных фондов.

Аффилированное лицо — физическое или юридическое лицо, способное оказывать влияние на деятельность Управляющей Компании по доверительному управлению имуществом Фондов и являющееся таковым согласно критериям, установленным Законом Российской Федерации от 22 марта 1991 г. "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках».